发布日期：2024-10-22 00:17 点击次数：181
8月16日晚，证监会公布了一份关于章建平的罚单。罚单称，章建平借用他人证券账户，违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。
同日，深圳证监局连开4张罚单，因互联网营销活动开展不规范，两家期货公司及相关责任人被采取监管措施。
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超级牛散借用他人账户被查
罚单信息显示，章建平，男，1966年4月出生，自由职业，住址：浙江省杭州市拱墅区。方德基，男，1944年11月出生，退休，住址：浙江省杭州市临安区。
依据《证券法》的有关规定，证监会对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
证监会认为，章建平、方德基的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，证监会决定：对章建平责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对方德基责令改正，给予警告，并处以50万元罚款。
对投资者来说，章建平、方文艳、方德基这三个名字并不陌生，都是A股市场的超级牛散。
根据此前上市公司的一份增持公告，方德基为章建平的岳父，两人是一致行动人关系。章建平与方文艳为夫妻关系，方德基与方文艳为父女关系，故三人构成一致行动人，同为信息披露义务人。
章建平早在20世纪90年代即以5万元入市，曾创下了“5年时间身家翻150倍”的神话。根据私募排排网的信息，截至2024年4月30日，章建平家族共现身3家公司的股东名单之中，持股总市值为38.29亿元。其中，新进2家汽车整车公司；家族共同持有一家农林牧渔公司，持股不变。
两家期货公司被责令改正
8月16日，深圳证监局连开4张罚单，因互联网营销活动开展不规范，两家期货公司及相关责任人被采取监管措施。
根据相关行政监管决定，上述两家期货公司在开展互联网营销活动中存在以下问题：A公司向客户宣传开户送奖励活动，部分营销宣传材料内容不规范，业务部门未严格落实公司内部合规管理要求，在使用企业微信对接服务客户过程中，未全面监测风险及留痕存档；B公司存在未对合作广告公司进行充分尽调与评估、未对互联网营销过程实施有效管控等。深圳证监局责令这两家期货公司改正，并对相关责任人出具警示函。
据了解，今年以来，监管部门对期货公司及相关责任人采取的监管措施中，互联网营销业务违规是其中一块。
一位期货公司互联网金融业务人员透露，早期确有公司通过一些“擦边”业务形式做出了业务规模，但近几年监管部门持续增强对居间业务和互联网金融业务的监管黄金期货鑫东财配资，这类情况迅速减少，行业也在探索如何合规地运用流量红利。
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